1、负责拟定本部门机构业务发展规划和新业务发展方向，协助分支机构负责人做好机构业务发展目标的组织实施。

2、负责机构客户信息的收集与整理，全面了解并分析机构客户及高净值客户的投融资需求，整合公司内外部资源，为机构客户提供多元化、一揽子金融服务解决方案。

3、负责组织分支机构的资本中介业务开展，包括但不限于股权融资、资产证券化、新三板、股票质押融资、投行业务等。

4、负责机构业务人员的督导与考核，有效完成个人及团队业绩考核指标，配合合规专员进行员工执业行为管理。